Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 мая 2007 г. Регистрационный N 9457
В соответствии с действующим законодательством под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. Согласно Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством РФ и договорами.
Утвержденный Порядок устанавливает единые требования к осуществлению деятельности по управлению ценными бумагами, при этом его действие не распространяется на деятельность управляющих компаний по доверительному управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению средствами пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительному управлению ипотечным покрытием, а также на деятельность по управлению ценными бумагами, если она связана исключительно с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Определен правовой статус управляющего, установлены требования к порядку хранения денежных средств и учета прав на ценные бумаги; ограничения деятельности управляющего; правила раскрытия информации о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами, а также порядок определения результатов управления ценными бумагами для целей рекламы услуг, связанных с доверительным управлением.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 мая 2007 г. Регистрационный N 9457.