ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 10 сентября 2010 г. N 708

 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ

ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ КОНКУРСА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

С ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПРАВИЛ ПРОДЛЕНИЯ

ДОГОВОРОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ

НАКОПЛЕНИЙ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ С ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

В целях реализации Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

Правила организации и проведения конкурса на заключение договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации;

Правила продления договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных с Пенсионным фондом Российской Федерации.

Постановление Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 "О конкурсах по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900);

Постановление Правительства Российской Федерации от 11 октября 2004 г. N 536 "О внесении изменений в Постановления Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 и от 30 июня 2003 г. N 395" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 42, ст. 4135);

пункт 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2010 г. N 249 "Об организации и проведении конкурса на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, правилах и условиях продления такого договора" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 18, ст. 2236).

 

Председатель Правительства

Российской Федерации

В.ПУТИН

 

 

 

 

 

Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 10 сентября 2010 г. N 708

 

ПРАВИЛА

ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ КОНКУРСА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

С ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

1. Настоящие Правила определяют порядок организации и проведения конкурса на заключение договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации (далее соответственно - конкурс, договор).

2. Государственным заказчиком оказания услуг доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации.

Органом, уполномоченным на осуществление функций по размещению заказов для Пенсионного фонда Российской Федерации, является Федеральная служба по финансовым рынкам.

3. Размещение заказа на оказание услуг управляющих компаний Пенсионному фонду Российской Федерации по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений осуществляется путем проведения конкурса.

4. Конкурс является открытым и проводится в порядке, установленном Федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" с учетом особенностей, установленных Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и настоящими Правилами, в следующих случаях:

а) не менее 5 управляющих компаний, имеющих лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, обратились в течение календарного года в Федеральную службу по финансовым рынкам с предложением о проведении конкурса;

б) количество управляющих компаний, с которыми заключены договоры, оказывается меньше 3;

в) в результате конкурса общее количество управляющих компаний, с которыми заключены договоры, и управляющих компаний, которые допущены к заключению договоров по результатам указанного конкурса, оказывается меньше 3.

5. Федеральная служба по финансовым рынкам определяет дату проведения конкурса, публикует извещение о проведении конкурса, а также разрабатывает и публикует конкурсную документацию.

Конкурс в случае, предусмотренном подпунктом "а" пункта 4 настоящих Правил, проводится в срок, не превышающий 4 месяцев со дня поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам обращения (обращений) от управляющих компаний, с учетом которого (которых) общее количество таких обращений, поступивших в указанную Службу, составит 5.

6. Конкурсная комиссия создается в соответствии с пунктом 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и осуществляет свою деятельность в соответствии с Федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".

Организация работы по формированию конкурсной комиссии и определение порядка ее работы осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам.

7. В составе заявки на участие в конкурсе участники размещения заказа (управляющие компании) представляют документы, заверенные подписью руководителя (или лица, его замещающего) и печатью управляющей компании (документы, объем которых превышает 1 лист, прошиваются и нумеруются), предусмотренные статьей 25 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" и пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а также:

а) документы, копии документов, необходимые расчеты, подтверждающие соответствие участника размещения заказа требованиям, предусмотренным приложением;

б) размеры предлагаемых участником размещения заказа вознаграждения и необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений;

в) копию лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, заверенную в установленном порядке;

г) аудиторское заключение о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности участника размещения заказа, составленное в соответствии с законодательством Российской Федерации об аудиторской деятельности, за последние 3 года и на конец отчетного квартала, предшествующего подаче заявки на участие в конкурсе;

д) информацию об аффилированных лицах участника размещения заказа, содержащую полное наименование (фамилию, имя и отчество - для физического лица), идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения и почтовый адрес (место жительства - для физического лица) каждого из аффилированных лиц, сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) участника размещения заказа, - сведения о размере его доли в уставном (складочном) капитале участника размещения заказа;

е) инвестиционную декларацию, соответствующую требованиям статьи 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации". Инвестиционная декларация представляется отдельно для каждого инвестиционного портфеля, если управляющая компания предлагает более одного инвестиционного портфеля. В случае признания участника размещения заказа отвечающим требованиям, предъявляемым к участникам конкурса, инвестиционная декларация является неотъемлемой частью договора согласно требованиям пункта 11 статьи 18 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

8. Договоры заключаются Пенсионным фондом Российской Федерации со всеми управляющими компаниями, которые отобраны по результатам конкурса.

9. Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 2 рабочих дней, следующих за днем подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, передает в Пенсионный фонд Российской Федерации 1 экземпляр указанного протокола, а также копии инвестиционных деклараций и информацию о размерах вознаграждения и необходимых расходов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений, которые представлены в составе заявок на участие в конкурсе управляющими компаниями, отобранными по результатам конкурса.

10. Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 10 рабочих дней со дня подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе публикует в своем официальном печатном издании информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения и почтовый адрес управляющих компаний, признанных отвечающими требованиям, предъявляемым к участникам конкурса, номера и даты выдачи лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, предложенные управляющими компаниями размеры вознаграждений и необходимых расходов, а также инвестиционные декларации управляющих компаний, признанных отвечающими требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.

 

 

 

 

 

Приложение

к Правилам организации

и проведения конкурса

на заключение договоров

доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

с Пенсионным фондом

Российской Федерации

 

ТРЕБОВАНИЯ

К УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ДОПУСКАЕМЫМ К УЧАСТИЮ

В КОНКУРСЕ НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ С ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,

ИХ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ И СОТРУДНИКАМ

 

К участию в конкурсе допускаются управляющие компании:

а) имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

б) представившие организатору конкурса предложения в отношении размера вознаграждения управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений, не превышающего 10 процентов величины доходов от инвестирования, полученных за год, а также размера необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, не превышающих 1,1 процента средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении по соответствующим договорам, за год;

в) не являющиеся аффилированными лицами специализированного депозитария либо его аффилированных лиц;

г) в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения запрета на проведение всех или части операций, установленных пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" в течение последних 2 лет;

д) не имеющие убытков за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе;

е) не имеющие недоимки по состоянию на последнюю отчетную дату, подлежащей уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, а также законодательством Российской Федерации о страховых взносах;

ж) имеющие в управлении в течение года, предшествующего году проведения конкурса (по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала, а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса), активы в сумме не менее 1 млрд. рублей. Указанные активы могут включать в себя:

инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов;

активы паевых инвестиционных фондов;

средства пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов;

средства пенсионных накоплений;

средства накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.

Расчет суммы указанных активов осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. При этом учитываются только виды активов (объекты инвестирования), разрешенные для размещения средств пенсионных накоплений Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";

з) продолжительность деятельности которых по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна составлять на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 лет;

и) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе в управлении не менее 5 негосударственных пенсионных фондов, либо не менее 5 инвестиционных фондов, либо не менее 3 негосударственных пенсионных фондов и не менее 3 инвестиционных фондов;

к) имеющие на последнюю отчетную дату года, предшествующего году подачи заявки на участие в конкурсе, и на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе, размер собственных средств не менее 100 млн. рублей, рассчитанный в соответствии с порядком расчета норматива достаточности собственных средств управляющей компании, установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;

л) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, обладающих квалификацией и профессиональным опытом, соответствующими требованиям, установленным согласно подпункту 7 пункта 2 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

м) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и не менее половины лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, обладающих квалификацией и профессиональным опытом лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, соответствующими требованиям, установленным согласно подпункту 7 пункта 2 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и имеющих не менее чем 2-летний стаж работы на руководящих должностях в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

н) не подвергнутые на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области финансов и рынка ценных бумаг. Аналогичное требование предъявляется к руководителям управляющих компаний.

 

 

 

 

 

Утверждены

Постановлением Правительства

Российской Федерации

от 10 сентября 2010 г. N 708

 

ПРАВИЛА

ПРОДЛЕНИЯ ДОГОВОРОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ С ПЕНСИОННЫМ

ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

1. Настоящие Правила определяют порядок и условия продления договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - договоры) с управляющей компанией, отобранной по конкурсу, и государственной управляющей компанией.

2. Управляющая компания, заключившая договор с Пенсионным фондом Российской Федерации, не позднее чем за 4 месяца до истечения срока действующего договора вправе заявить о намерении продлить указанный договор, направив соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, а также (для сведения) копию указанного заявления - в Пенсионный фонд Российской Федерации.

Заявления, представленные управляющей компанией с нарушением срока, установленного настоящим пунктом, не подлежат рассмотрению.

3. Продление договора с управляющей компанией, заявившей о намерении продлить указанный договор, осуществляется путем подписания сторонами дополнительного соглашения к договору в случае, если управляющая компания отвечает требованиям, установленным подпунктами 11 - 15 пункта 1 статьи 12 и пунктом 3 статьи 22 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", требованиям к управляющим компаниям, допускаемым к участию в конкурсе на заключение договоров с Пенсионным фондом Российской Федерации, их должностным лицам и сотрудникам, действующим на момент подачи заявления о намерении продлить договор с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также представления управляющей компанией наряду с заявлением документов, предусмотренных пунктом 6 настоящих Правил.

4. Договор с управляющей компанией, заявившей о намерении продлить указанный договор, продлевается на срок, не превышающий 5 лет. Условия продлеваемого договора должны соответствовать законодательству Российской Федерации.

5. Срок, на который продлевается договор с государственной управляющей компанией, не может превышать установленный срок осуществления функций государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.

6. Для продления договора с Пенсионным фондом Российской Федерации управляющая компания, заявившая о намерении продлить указанный договор, представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам документы, заверенные подписью руководителя (или лица, его замещающего) и печатью управляющей компании (документы, объем которых превышает 1 лист, прошиваются и нумеруются), предусмотренные пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и пунктом 7 Правил организации и проведения конкурса на заключение договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 10 сентября 2010 г. N 708, а также:

а) заявление, подтверждающее соблюдение норм кодекса профессиональной этики в период действия договора, в отношении которого заявлено намерение о продлении;

б) копии договора (договоров) страхования ответственности управляющей компании перед Пенсионным фондом Российской Федерации за нарушение договоров;

в) копию лицензии страховой организации, с которой управляющей компанией заключен договор страхования ответственности управляющей компании перед Пенсионным фондом Российской Федерации за нарушения договоров;

г) заявление о соблюдении внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.

7. Состав документов для продления договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляемых государственной управляющей компанией, определяется Федеральной службой по финансовым рынкам в соответствии с настоящим пунктом и с учетом требований к государственной управляющей компании, установленных законодательством Российской Федерации.

8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 15 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 6 настоящих Правил, осуществляет проверку того, что управляющая компания отвечает требованиям пункта 3 настоящих Правил, и уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации и управляющую компанию о результатах такой проверки.

9. Пенсионный фонд Российской Федерации при получении уведомления от Федеральной службы по финансовым рынкам о том, что управляющая компания отвечает требованиям пункта 3 настоящих Правил:

не позднее 5 рабочих дней со дня получения уведомления подписывает с управляющей компанией дополнительное соглашение о продлении срока действия договора;

не позднее 5 рабочих дней со дня подписания указанного дополнительного соглашения уведомляет специализированный депозитарий о продлении с управляющей компанией срока действия договора.

10. Управляющая компания не позднее 5 рабочих дней со дня подписания Пенсионным фондом Российской Федерации дополнительного соглашения о продлении срока действия договора направляет копию указанного дополнительного соглашения в Федеральную службу по финансовым рынкам.

11. Специализированный депозитарий, с которым заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, не позднее 5 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации уведомления о продлении с управляющей компанией срока действия договора, заключает с такой управляющей компанией дополнительное соглашение о продлении срока действия договора об оказании услуг специализированного депозитария на тот же срок, на который продлен договор.