2

Опросный лист

для определения уровня функциональности используемой НПФ

системы автоматизации

Укажите базовые параметры используемой Вами системы автоматизации деятельности НПФ

1. Наименование НПФ

2. Год начала работы НПФ

3. Количество пенсионных договоров

4. Количество участников

5. Количество договоров на выплату пенсии

6. Количество филиалов

7. Наличие выплат выкупных сумм

8. Наличие выплат наследникам

9. Наименование системы автоматизации НПФ

(если используется несколько систем или средств обработки информации, то назовите их)

10. Год начала эксплуатации системы автоматизации НПФ

11. Используемая в системе автоматизации НПФ СУБД

12. Средства разработки пользовательского интерфейса

13. Встроенные средств разработки отчетов

14. Встроенные средства импортирования данных

15. Встроенные средства экспортирования данных

16. Используемая локальная вычислительная сеть (протокол)

17. Используемая сетевая операционная система

18. Используемая операционная система на рабочих станциях

Поддерживает ли используемая Вами система автоматизации деятельности НПФ следующие функции:

19. Документооборот

19.1. Регистрация и учет пенсионных договоров, договоров на выплату пенсии, документов основания о расторжении пенсионного договора.

19.2. Регистрация и учет платежных документов (входящих и исходящих)

19.3. Регистрация и учет документов основаниями проведения операций распределения, переводов, выплат

19.4. Регистрация и учет документов согласования пенсионного и бухгалтерского учета.

19.5. Просмотр документов.

20. Регистрация основных данных юридического лица

20.1. Проверка на уникальность юридического лица, в соответствии с правилами фонда.

20.2. Выравнивание данных по задублированным юридическим лицам

20.3. Просмотр пенсионных договоров, заключенных с юридическим лицом. Просмотр участников по договорам.

20.4. Просмотр архивов изменений данных юридического лица.

21. Регистрация основных данных физического лица

21.1. Проверка на уникальность физического лица, в соответствии с правилами фонда.

21.2. Выравнивание данных по задублированным физическим лицам.

21.3. Просмотр пенсионных договоров, заключенных с физическим лицом. Просмотр участников по договорам.

21.4. Просмотр пенсионных договоров, заключенных в пользу физического лица.

21.5. Просмотр архива изменений данных физического лица

21.6. Мониторинг уплаты пенсионных взносов и выплат пенсий

22. Регистрация и редактирование пенсионных договоров

22.1. Определение параметров пенсионной схемы по пенсионному договору

22.1.1. Тип вкладчика и условия пенсионной схемы определенные в правилах фонда.

22.1.2. Правила включения участника в пенсионную схему

22.1.3. Правила регистрации, распределения, перевода и учета пенсионных взносов

22.1.4. Правила учета целевых взносов

22.1.5. Правила формирования инвестиционного портфеля участника

22.1.6. Правила начисления и учета инвестиционного дохода и отчислений в страховой резерв

22.1.7. Условия наступления пенсионных оснований

22.1.8. Правила выплат пенсии

22.1.9. Условия расторжения пенсионного договора

22.1.10. Правила расчета и выплаты выкупной суммы при расторжении пенсионного договора

22.1.11. Правила расчета и выплаты наследуемых накоплений участника

22.2. Определение расчетных коэффициентов по пенсионному договору

22.3. Отображение параметров соответствующих выбранному дню

22.4. Отчеты по параметрам настройки пенсионного договора

22.5. Определение условий персонифицированного учета накоплений участников по пенсионному договору.

22.5.1. Условия учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на солидарном счете вкладчика.

22.5.2. Условия учета средств, причитающихся участнику, поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на солидарном счете вкладчика по схеме с отложенным правом.

22.5.3. Условия учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на индивидуальном пенсионном счете участника.

22.5.4. Условия учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от участника, для учета на индивидуальном пенсионном счете участника

22.5.5. Условия начисления и учета инвестиционного дохода

22.5.6. Условия отчислений и учета страхового резерва участника по пенсионному договору

22.5.7. Условия формирования и учета инвестиционного портфеля участника по пенсионному договору.

22.6. Авторизация и верификация пенсионных договоров

22.7. Учет состояния пенсионного договора

22.8. Закрытие пенсионных договоров.

22.8.1. Автоматический поиск пенсионных договоров удовлетворяющих критериям закрытия.

22.8.2. Формирование списка участников на расторжение пенсионного договора.

22.8.3. Импорт списка участников из внешнего файла (внешней системы) на расторжение пенсионного договора.

22.9. Просмотр архива изменений параметров пенсионного договора.

23. Регистрация и учет участников по пенсионному договору.

23.1. Добавление участников вручную из списка физических лиц

23.1.1. Индивидуальное включение физических лиц в пенсионный договор.

23.1.2. Включения в пенсионный договор группы физических лиц.

23.2. Импорт данных об участниках из внешнего файла (внешнюю систему)

23.2.1. Импорт данных об участниках поступающих от вкладчика

23.2.2. Импорт данных об участника переходящих из другого НПФ

23.2.3. Импорт данных об участниках переходящих из ПФР

23.3. Экспорт данных об участниках во внешний файл (внешнюю систему).

23.3.1. Экспорт данных по участникам переходящих в другой НПФ

23.3.2. Экспорт данных в ПФР об участниках перешедших в другой НПФ

23.3.3. Экспорт данных в ПФР об участниках перешедших из другого НПФ

23.3.4. Экспорт данных об участниках перешедших в ПФР

23.4. Авторизация и верификация данных по участнику при регистрации по пенсионному договору.

23.5. Учет состояния (статуса) участника по пенсионному договору.

23.6. Определение расчетных коэффициентов участника по пенсионному договору

23.7. Определение участнику периода отложенного права периода.

23.8. Определение и учет условий расторжение пенсионного договора с участником

24. Правила формирования и открытия пенсионных и аналитических счетов.

24.1. Для учета пенсионных взносов по фонду, по пенсионному договору, по участнику.

24.2. Для учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на солидарном счете вкладчика.

24.3. Для учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на солидарном счете вкладчика, по схеме с отложенным правом.

24.4. Для учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от вкладчика, для учета на индивидуальном пенсионном счете участника.

24.5. Для учета пенсионных взносов поступающих по пенсионному договору от участника, для учета на индивидуальном пенсионном счете участника.

24.6. Для учета начисленного инвестиционного дохода по фонду, по пенсионному договору, участнику пенсионного договора.

24.7. Для учета отчислений в страховой резерв по фонду, по пенсионному договору, участнику пенсионного договора.

24.8. Внутри системные правила формирования пенсионных и аналитических счетов.

24.9. Формирование и отображение пенсионных и аналитических счетов в соответствии с правилами принятых НПФ.

24.10. Учет состояния пенсионного счета

25. Регистрация и учет договоров на выплату пенсии

25.1. Определение параметров договора о пенсионных выплатах.

25.1.1. Формирование суммы накоплений для расчета пенсии по выбранному участником аннуитету

25.1.2. Актуарный расчет размера пенсии по выбранному участником аннуитету

25.1.3. Определение условий выплаты пенсии

25.1.4. Определение условий достаточности средств

25.1.5. Определение правил и последовательности выплат пенсии с пенсионных счетов накопления

25.2. Автоматический поиск договоров на выплату пенсии удовлетворяющих условиям закрытия

25.3. Просмотр архива изменений договора о пенсионных выплатах

25.4. Авторизация и верификация договора о пенсионных выплатах

26. Операционный учет

26.1. Операционный учет платежей с пенсионными и целевыми взносами поступающих через банк, через кассу, почтовым переводом.

26.2. Формирование списка к платежу оператором вручную.

26.3. Импорт списка к платежу из внешнего файла (внешней системы) поступающего от вкладчика

26.4. Распределение пенсионных взносов по спискам к платежам, поступивших от вкладчика.

26.4.1. Операция предварительного распределение взносов

26.4.2. Авторизация и верификация операции распределения пенсионных взносов

26.4.3. Контроль поступлений и распределения пенсионных взносов.

26.5. Формирование списка участников на перевод средств вкладчика по окончанию периода отложенного права.

26.6. Импорт списка участников из внешнего файла (внешней системы) на перевод средств вкладчика по окончанию периода отложенного права.

26.7. Перевод средств вкладчика, причитающихся участнику, по окончанию периода отложенного права.

26.7.1. Операция предварительного перевода средств

26.7.2. Авторизация операции перевода

26.8. Формирование списка участников на выплату выкупной суммы при расторжении пенсионного договора.

26.9. Импорт списка участников из внешнего файла (внешней системы) на выплату выкупной суммы.

26.10. Расчет и выплата выкупной суммы при расторжении пенсионного договора (через банк, через кассу, почтовым переводом, переводом на индивидуальный пенсионный счет по другому пенсионному договору)

26.10.1. Операция предварительного начисления выкупной суммы

26.10.2. Авторизация операции начисления и выплаты выкупной суммы

26.11. Формирование списка наследников на наследуемые накопления участника.

26.12. Расчета и выплаты наследуемых накоплений участника (через банк, через кассу, почтовым переводом, переводом на индивидуальный пенсионный счет наследника).

26.13. Начисление инвестиционного дохода

26.13.1. Операция предварительного начисления инвестиционного дохода

26.13.2. Авторизация операции начисления инвестиционного дохода

26.14. Формирование списка участников на выплату текущей пенсии

26.14.1. Контроль состояния (статуса) участника при формировании списка на выплату

26.15. Начисление и выплата текущей пенсии участнику (через банк, через кассу, почтовым переводом).

26.15.1. Проверка достаточности средств на пенсионных счетах участника

26.15.2. Предварительное начисление пенсии

26.15.3. Авторизация операции начисления и выплаты пенсии

27. Актуарные расчеты

27.1. Расчет ставки начисления инвестиционного дохода

27.2. Расчет выкупной суммы

27.3. Расчет размера пенсионных взносов для схем с установленными взносами.

27.3.1. Расчет размера пенсионных выплат для схем с пожизненными пенсионными выплатами и для схем с пенсионными выплатами в течение установленного периода

27.4. Расчет размера пенсионных взносов для схем с установленными выплатами, для схем с пожизненными пенсионными выплатами, для схем с пенсионными выплатами в течение установленного периода.

27.5. Расчет обязательств фонда

27.6. Формализация методик актуарных расчетов пенсионных взносов

27.7. Формализация методик пенсионных выплат

27.8. Формализация методик расчетов обязательств фонда

28. Ведение нормативных справочников

29. Администрирование и настройка доступа

30. Управление портфелями

30.1. Управление активами

31. Формирование отчетов

31.1. Аналитическая

31.2. Нормативная

31.2.1. Оперативная

31.2.2. Оперативная в структуре электронного письма

32. Встроенные средства восстановления данных при сбоях

33. Встроенные средства архивирование данных

34. Журналирование операций