Напомним, что Банк России недавно завершил проверки в первых 15 НПФ, претендующих на вступление в систему гарантирования накоплений. Об этом сообщила газета «Коммерсантъ» со ссылкой на источники. В большинстве фондов замечания, полученные от ЦБ, оценивают как «некритичные». Но, по словам участников рынка, общей проблемой является несоответствие требованиям закона о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

В проекте определяется порядок представления в Росфинмониторинг некредитными финансовыми организациями, в том числе НПФ и УК, следующих сведений и информации в виде электронных сообщений:

• об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; 
• о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц; 
• о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; 
• о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона № 115- ФЗ.

Также проект указания определяет требования по обеспечению информационной безопасности и порядок хранения некредитными финансовыми организациями электронных сообщений с соответствующей информацией. Кроме того, проект устанавливает перечень обязательных показателей, включаемых некредитной финансовой организацией в электронные сообщения.

Проект указания можно посмотреть здесь.