ПРОЕКТ
СОГЛАШЕНИЕ
об обслуживании в специализированном депозитарии
" ____

г. Москва "____"_______________2000 г.

ЗАО "Объединенная Депозитарная компания", имеющее лицензию на деятельность в качестве депозитария ("000-01601-000400 от 19 июня 1998 г.) и специализированного депозитария инвестиционных фондов ("22-000-1-00005 от 25 ноября 1997 г.), именуемое в дальнейшем "Депозитарий", в лице Генерального директора Бескровного Александра Юрьевича, действующего на основании Устава и Негосударственный Пенсионный фонд ____________________________________________________, имеющий лицензию инспекции НПФ (далее - Инспекции) "___________ от ___________г., в лице ______________________________, действующего на основании _________________________, именуемый в дальнейшем "Фонд" заключили настоящее Соглашение на обслуживание в специализированном депозитарии, именуемое в дальнейшем Соглашение, о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ

1.1. По настоящему Соглашению Депозитарий обязуется осуществлять контроль за соблюдением Фондом:
ћ ограничений по инвестированию пенсионных резервов,
ћ правил размещения пенсионных резервов, их состава и структуры, установленных нормативными правовыми актами Правительства РФ и актами Инспекции.
1.2. Депозитарий предоставляет аналитическую отчетность по составу и структуре пенсионных резервов Фонда в соответствии с правилами и планом размещения пенсионных резервов и действующим законодательством РФ.
1.3. Депозитарий информирует Фонд и Инспекцию об обнаруженных во время осуществления контроля нарушениях.
1.4. Депозитарий осуществляет расчет состава и структуры пенсионных резервов на основании информации полученной от Фонда.
1.5. Депозитарий исполняет функции Оператора и Попечителя счетов депо, открытых Фондом в других депозитариях.
1.6. Депозитарий исполняет функции Поверенного при обслуживании государственных краткосрочных облигаций и облигаций Федерального займа, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (далее - ОРЦБ).
1.7. Депозитарий оказывает услуги консультативного характера, касающиеся обращения ценных бумаг, котировок ценных бумаг и иные услуги, не противоречащие действующему законодательству РФ.
1.8. Депозитарий разрабатывает рекомендации Фонду по устранению нарушений структуры вложений.
1.9. За оказываемые услуги Фонд обязуется выплачивать Депозитарию вознаграждение в размере и порядке, установленном в соответствии с настоящим Соглашением и Тарифами.

2. ПОРЯДОК ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

2.1. При заключении настоящего Соглашения Фонд предоставляет в Депозитарий следующие документы, подписанные уполномоченными лицами Фонда и подтверждающие состав и структуру пенсионных резервов Фонда:
ћ Правила размещения пенсионных резервов Фонда;
ћ План размещения пенсионных резервов Фонда;
ћ Иные документы, предусмотренные требованиями действующего законодательства РФ, подтверждающие состав и структуру пенсионных резервов Фонда.
1.2. Для исполнения функций Оператора и Попечителя счетов депо, открытых Фондом в других депозитариях заключаются Договор Попечителя счета и договор Оператора счета, являющиеся неотъемлемой частью настоящего Соглашения.
1.3. Осуществление функций Поверенного в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах Фонда, а также государственных краткосрочных облигаций и облигаций Федерального займа, обращающихся на ОРЦБ, осуществляется на основании Договоров Поручения, являющихся неотъемлемой частью настоящего Соглашения.
1.4. При совершении операций с пенсионными резервами Фонда Депозитарий осуществляет проверку соответствия структуры и состава пенсионных резервов Правилам и Плану размещения пенсионных резервов Фонда, руководствуясь действующим законодательством РФ и на основании предоставленных Фондом документов.
1.5. Депозитарий предоставляет отчетность Фонду и аналитическую периодическую отчетность Инспекции.
1.6. В случае выявления нарушений при осуществлении контроля за структурой и составом пенсионных резервов Депозитарий уведомляет Фонд и Инспекцию не позднее следующего дня после их обнаружения.
1.7. В случае ликвидации управляющей компании Фонда или отзыва у нее лицензии Депозитарий выполняет функции доверительного управления имуществом Фонда.

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

3.1. Депозитарий обязан:
3.1.1. Предоставлять периодический отчет по составу и структуре пенсионных резервов Фонду после получения Правил и Плана размещения пенсионных резервов, подписанных уполномоченными лицами Фонда и иных документов, подтверждающих структуру и состав пенсионных резервов Фонда.
3.1.2. В случае изменения состава и структуры пенсионных резервов производить перерасчет состава и структуры пенсионных резервов, по факту получения документов, подтверждающих необходимость данного изменения и предоставлять отчет по составу и структуре пенсионных резервов Фонду не позднее ______ дней с момента получения необходимых документов.
3.1.3. Поддерживать актуальную информацию о размещенной структуре вложений каждого из пенсионных фондов, находящихся на обслуживании.
3.1.4. Вырабатывать рекомендации пенсионным фондам по устранению нарушений структуры вложений.
3.1.5. Своевременно информировать Фонд, либо обеспечивать доступ Фонда к информации о требованиях и ограничениях при проведении операций с ценными бумагами, устанавливаемых регулирующими органами;
3.1.6. Гарантировать конфиденциальность информации о счетах депо Фонда и иных сведений о Фонде составляющими коммерческую тайну согласно действующему законодательству РФ.
3.1.7. Уведомить Фонд об изменении тарифов на оказываемые услуги не позднее чем за 10 дней до вступления их в силу.

3.2. Депозитарий вправе:
3.2.1. В одностороннем порядке изменять тарифы за услуги, оказываемые по настоящему Соглашению. При несогласии Фонда с изменением тарифов, он вправе расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА

4.1. Фонд обязан:
4.1.1. Соблюдать требования нормативных актов РФ, порядок и условия выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг.
4.1.2. Предоставлять в Депозитарий Правила и План размещения пенсионных резервов Фонда, заверенные Фондом, а также копии документов, подтверждающих состав и структуру пенсионных резервов Фонда.
4.1.3. Своевременно информировать Депозитарий об изменении информации, о структуре и составе пенсионных резервов Фонда.
4.1.4. Оплачивать услуги Депозитария в соответствии с утвержденными тарифами Депозитария.
4.2. Фонд вправе:
4.2.1. Получать от Депозитария аналитическую отчетность по составу и структуре пенсионных резервов Фонда.
4.2.2. Получать информацию об обнаруженных нарушениях в ходе осуществления контроля Депозитарием за пенсионными резервами.
4.2.3. Своевременно получать информацию либо доступ к информации о требованиях и ограничениях при проведении операций с ценными бумагами, устанавливаемых регулирующими органами.
4.2.4. В одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение, письменно известив об этом Депозитарий не менее чем за ______ дней до момента расторжения Соглашения.

5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1. Оплата услуг Депозитария по настоящему Соглашению осуществляются на основании выставляемых счетов-фактур в соответствии с утвержденными тарифами.
5.2. Счета-фактуры на оплату услуг Депозитария выставляются Депозитарием Фонду по факту осуществления проверки соответствия состава и структуры пенсионных резервов Фонда и иных действий, осуществляемых Депозитарием согласно настоящему Соглашению.
5.3. Счета-фактуры на оплату услуг Депозитария выставляются Депозитарием Фонду ежемесячно, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным.
5.4. Оплата услуг Депозитария осуществляется Фондом на основании выставленных счетов-фактур в срок не позднее 5 (пяти) дней со дня получения оригинала счета-фактуры. Моментом оплаты выставленного счета считается момент зачисления денежных средств на расчетный счет Депозитария.

6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

6.1. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за правильность расчета состава и структуры пенсионных резервов Фонда и в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российская Федерация и настоящим Соглашением.
6.2. Депозитарий также возмещает Фонду убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением Депозитарием обязанностей по настоящему Соглашению в части, не покрытой неустойкой.
6.3. Если при передаче Фонду информация, указанная в п. 3.1.5. настоящего Соглашения, была искажена по вине Депозитария, Депозитарий обязуется в кратчайшие сроки предоставить исправленную информацию, а Фонд освобождается от оплаты услуги, при оказании которой было допущено искажение.
6.4. В случае нарушения Фондом сроков оплаты выставленных Депозитарием счетов-фактур, Фонд уплачивает Депозитарию пеню в размере _________от суммы, указанной в счете-фактуре, за каждый день просрочки.
6.5. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, которое явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Соглашения или в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть и предотвратить. О наступлении обстоятельств непреодолимой силы сторона обязана в пятидневный срок уведомить другую сторону любыми средствами связи и представить соответствующее свидетельство национальной Торгово-промышленной палаты. Неуведомление лишает сторону, действия которой подпали под обстоятельства непреодолимой силы и права на освобождение от ответственности за неисполнение обязательств.
6.6. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению отодвигается на время, в течение которого действуют эти обстоятельства и их последствия.

7. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА

7.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента подписания двумя сторонами и действует в течение одного календарного года.
7.2. Если ни одна из сторон за 30 (тридцать) дней до окончания срока действия Соглашения письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Соглашения продлевается на очередной календарный год.
7.3. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто по следующим основаниям:
ћ по инициативе Фонда;
ћ в силу приостановления или отзыва у Депозитария лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
ћ в случае ликвидации любой из Сторон.
7.4. В случае нарушения одной из сторон обязательств по настоящему Соглашению, другая сторона вправе расторгнуть его в одностороннем порядке, предупредив другую сторону за 10 (десять) дней, и потребовать возмещения причиненных убытков.
7.5. Соглашение считается расторгнутым после завершения всех расчетов между сторонами.

8. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

8.1. Изменение и дополнение условий настоящего Соглашения осуществляется путем подписания Сторонами дополнительного соглашения, которое становится неотъемлемой частью настоящего Соглашения.
8.2. В случаях, не предусмотренных настоящим Соглашением, стороны руководствуются действующим гражданским законодательством Российской Федерации.
8.3. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, по одному каждой из сторон. Оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу.

9. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

9.1. В случае возникновения споров при исполнении обязательств по настоящему Соглашению Стороны принимают меры к их разрешению путем переговоров.
9.2. Стороны устанавливают, что все возможные претензии по настоящему Соглашению должны быть рассмотрены в течение десяти дней с момента получения претензии.
9.3. Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Соглашения, которые не были урегулированы путем переговоров, подлежат рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы в соответствии с действующим законодательством РФ.

10. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН

ДЕПОЗИТАРИЙ: ФОНД :
ЗАО "Объединенная Депозитарная компания"
Юридический адрес: 113095, Москва, Пятницкая, 70 Юр. адрес:
Адрес местонахождения: 125047, Москва, 1-я Тверская-Ямская, д.16 Адрес местонахождения:
Банковские реквизиты: 40702810430610000033 Банковские реквизиты:
Корр.счет 30101810900000000233 в Банке "Первое Общество Взаимного Кредита" Корр.счет
БИК: 044525233, ИНН: 7705110090, БИК: , ИНН: ,
ОКПО: 42934923, ОКОНХ: 96190 ОКПО: , ОКОНХ:

________________________________/Бескровный А.Ю./
________________________ /____________________/

М.П. М.П.