ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР "
между специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом

г. Москва "___" __________ 2000 года

Общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий", имеющее Лицензию " 000-01837-000400 от 31 августа 1998г. на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ, и Лицензию " 22-000-1-00009 от "27" сентября 2000г. на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ, в дальнейшем именуемое "Депозитарий", в лице Президента Котенко Дениса Александровича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и Негосударственный пенсионный Фонд "__________________________________________________________________________", имеющий лицензию Инспекции НПФ при Министерстве труда и социального развития РФ " ______________________________ от "_____" _____________г., в лице ____________________________________________________________________________, действующего на основании ____________________, в дальнейшем именуемый "Фонд", с другой стороны, совместно именуемые "Стороны", заключили настоящий договор, именуемый далее "Договор", о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего Договора являются отношения, возникающие между Депозитарием и Фондом по предоставлению последнему депозитарных услуг в отношении ценных бумаг Фонда с предоставлением аналитической отчетности по составу и структуре пенсионных резервов Фонда в соответствии с правилами и планом размещения пенсионных резервов и действующего законодательства Российской Федерации.
1.2. Вышеуказанная депозитарная деятельность включает в себя:
1.2.1. Отношения, возникающие между Депозитарием и Фондом по предоставлению последнему услуг по хранению и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, и учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения (за исключением обременения по договору залога), посредством открытия и ведения счета (счетов) депо Фонда в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария (в дальнейшем - "Условия"), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение " 1). Предметом настоящего Договора также является оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации Фондом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
1.2.2. Получение, учет и хранение документов, подтверждающих состав и структуру, а также изменения состава и структуры пенсионных резервов Фонда.
1.2.3. Расчет и контроль состава и структуры пенсионных резервов на основании полученных документов от Фонда.
1.3. Сопутствующие услуги Депозитарий оказывает на основании дополнительного соглашения, подписанного Сторонами.
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1. В соответствии с Условиями и на основании заявления Фонда на открытие счета депо Депозитарий открывает Фонду счет депо владельца, на котором учитываются ценные бумаги Фонда, входящие в состав пенсионных резервов.
2.2. Ценные бумаги, учитываемые на счете депо владельца (Фонда), входящие в состав пенсионных резервов, не могут быть обременены обязательствами залога в соответствии с законодательством.
2.3. Вступление в силу настоящего Договора и открытие Фонду счета депо не ставится в зависимость от внесения на них каких-либо ценных бумаг.
3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Обязанности Депозитария:
3.1.1. Депозитарий обязан соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующими законодательными и нормативными актами Российской Федерации и Условиями.
3.1.2. Депозитарий обязан принимать и хранить документарные ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы Фонда, а также копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, составляющие пенсионные резервы Фонда (далее именуется - банковский счет (счета) Фонда), копии поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, составляющегопенсионные резервы Фонда, иных первичных документов в отношении имущества, составляющегопенсионные резервы Фонда (далее именуются - первичные документы в отношении имущества, составляющегопенсионные резервы Фонда).
3.1.3. Ценные бумаги и иное имущество, составляющее пенсионные резервы Фонда, преданные Депозитарию в соответствии с настоящим Договором, не переходят в собственность последнего.
3.1.4. Не позднее __________ рабочих дней после предоставления Фондом требуемых в соответствии с Условиями документов открыть и далее вести счет депо для хранения и (или) учета и удостоверения прав на ценные бумаги и учета операций с ценными бумагами Фонда с указанием даты и основания каждой операции по счету депо.
3.1.5. При принятии на хранение и (или) учет ценных бумаг предоставлять соответствующим реестродержателям или другим депозитариям, указанным Фондом, документы, требуемые для открытия и ведения лицевых счетов или счетов депо Депозитария, как номинального держателя ценных бумаг Фонда.
3.1.6. Обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Фонда от ценных бумаг других депонентов и от своих собственных путем открытия каждому депоненту отдельного счета депо и регистрации Депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг Фонда в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, при этом обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет ценных бумаг депонентов.
3.1.7. Удостоверять права Фонда на депонированные ценные бумаги путем внесения соответствующих записей на его счет депо, открытый в Депозитарии.
3.1.8. Все операции с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо Фонда, проводить в точном соответствии и на основании поручений Фонда или уполномоченных им лиц в порядке и сроки, установленные Условиями, а также в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов.
3.1.9. В строгом соответствии с законодательными и нормативными актами, Условиями обеспечивать прием ценных бумаг на счет Фонда, в том числе, переводимых из других депозитариев или реестродержателей, от самого Фонда или от третьих лиц.
3.1.10. В строгом соответствии с законодательными и нормативными актами, Условиями обеспечивать по поручению Фонда перевод ценных бумаг на указанный Фондом счет депо в Депозитарии или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также на счет депо в другом депозитарии. Перевод ценных бумаг Фонда в другой депозитарий, указанный Фондом, не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных правовых актов или на иных законных основаниях.
3.1.11. Не проводить операций с ценными бумагами, а также не осуществлять права по ценным бумагам Фонда, учитываемым на счете депо, без поручения Фонда или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами, а также Условиями.
3.1.12. Незамедлительно передавать Фонду принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию в порядке, определенном Условиями, а также в случаях прекращения настоящего Договора или ликвидации Депозитария.
3.1.13. В установленные Условиями сроки информировать Фонд о результатах операций, произведенных по его счету депо. Выдавать выписки или иные отчетные документы по счету депо Фонда в порядке и с периодичностью, установленной Условиями.
3.1.14. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или реестродержателя, не нарушая при этом прав Фонда, а также выполнять необходимые операции по счету депо последнего только при получении выписки о проведенной реестродержателем или другим депозитарием операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя.
3.1.15. Своевременно, в течение сроков, установленных действующим законодательством Российской Федерации, обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, от эмитентов, реестродержателей или других депозитариев к Фонду по указанному им адресу, и от Фонда к эмитентам, реестродержателям или другим депозитариям.
3.1.16. Не позднее ____________ рабочих дней после предоставления Фондом Правил, плана размещения пенсионных резервов и копий документов, подтверждающих состав и структуру пенсионных резервов Фонда, предоставить отчет по составу и структуре пенсионных резервов Фонду.
3.1.17. При изменении состава и/или структуры пенсионных резервов производить расчет состава и структуры пенсионных резервов не позднее _________ рабочих дней после предоставления копий документов, являющихся основаниями для изменения, и предоставлять отчет по составу и структуре пенсионных резервов.
3.1.18. При изменении состава и структуры пенсионных резервов, не соответствующих Правилам и/или плану размещения пенсионных резервов, нормативно-правовым актам РФ и актам Инспекции негосударственных пенсионных фондов, уведомить Фонд и Инспекцию негосударственных пенсионных фондов не позднее одного рабочего дня с момента обнаружения несоответствия.
3.1.19. При получении запроса от Фонда о планируемом изменении состава и/или структуры пенсионных резервов не позднее __________ рабочих дней выдавать предварительный расчет состава и структуры пенсионных резервов, включая предварительные изменения.
3.1.20. Не позднее __________ рабочих дней после предоставления Фондом требуемых в соответствии с настоящим Договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности документов открыть Фонду отдельный счет депо для хранения и (или) учета и удостоверения прав на ценные бумаги и учета операций с этими ценными бумагами.
3.1.21. Своевременно перечислять причитающиеся Фонду дивиденды по ценным бумагам в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в Анкете Фонда.
3.1.22. Своевременно информировать Фонд о ставших известными Депозитарию сведениях, способных повлиять на ценные бумаги, сертификаты которых хранятся в депозитарии, а также о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными.
3.1.23. Блокировать ценные бумаги на счете Фонда в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
3.1.24. Соблюдать конфиденциальность информации в отношении операций по счету депо Фонда и его контрагентов. Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательными, нормативными актами и Условиями, какую-либо информацию о Фонде, ценных бумагах, учитываемых на его счете депо, и об операциях по этому счету депо.
3.1.25. В случае внесения изменений в Условия в одностороннем порядке уведомлять Фонд не позднее, чем за десять рабочих дней до вступления в силу таких изменений.
3.1.26. В случае прекращения действия настоящего Договора исполнять поручения Фонда по списанию ценных бумаг с его счетов депо на счета депо в других депозитариях, а также возвратить Фонду хранящиеся у Депозитария сертификаты ценных бумаг.
3.2. Фонд обязан:
3.2.1. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующими законодательными и нормативными актами Российской Федерации и Условиями.
3.2.2. Своевременно предоставлять в Депозитарий сведения об изменениях в его реквизитах, содержащихся в Анкете Фонда, и об изменениях в реквизитах, содержащихся в Карточках уполномоченных лиц, осуществляя замену или отзыв указанных документов.
3.2.3. При совершении сделок с именными ценными бумагами, составляющими пенсионные резервы Фонда, обеспечить их регистрацию на имя Депозитария в качестве номинального держателя этих ценных бумаг.
3.2.4. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на осуществление прав или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или реестродержателя, переданных ему через Депозитарий.
3.2.5. Предоставлять в Депозитарий Пенсионные правила и план размещения пенсионных резервов, а также документы, подтверждающие состав и структуру и (или) изменения состава и структуры пенсионных резервов Фонда.
3.2.6. Передавать Депозитарию документы (копии документов), подтверждающие права на имущество, в которое размещены пенсионные резервы Фонда, и совершение сделок с указанным имужеством.
3.2.7. Не позднее ____________ дней передавать в Депозитарий документы, на основании которых произошло изменение состава и (или) структуры пенсионных резервов.
3.2.8. Подать Депозитарию до даты расторжения Договора поручения (заявления) на перерегистрацию бездокументарных именных ценных бумаг на имя Фонда в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Фондом, а также получить сертификаты документарных ценных бумаг, либо дать Депозитарию поручение (заявление) передать их в другой депозитарий, указанный Фондом.
3.2.9. Своевременно и в полном объеме оплачивать предоставляемые в соответствии с настоящим Договором услуги Депозитария.
4. ПРАВА СТОРОН
4.1. Депозитарий имеет следующие права:
4.1.1. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Фонда в случаях нарушения последним требований законодательных и иных нормативно правовых актов, а так же настоящего Договора и Условий. В случае отказа в приеме и исполнении поручений Депозитарий должен выдать Фонду мотивированный отказ.
4.1.2. Не принимать на хранение от Фонда сертификаты документарных ценных бумаг в случае возникновения у Депозитария обоснованного сомнения в их подлинности, а также в случае несоответствия реквизитов ценных бумаг требованиям действующих законодательных и нормативных актов.
4.1.3. Передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от Фонда, в хранилища третьих лиц. В этом случае Депозитарий отвечает за действия третьих лиц по хранению сертификатов ценных бумаг, как за свои собственные.
4.1.4. Заключать междепозитарные договоры с другими депозитариями и становиться депонентом другого депозитария.
4.1.5. Предоставлять Фонду сопутствующие депозитарные услуги в соответствии с дополнительным соглашением.
4.1.6. Изменять в одностороннем порядке Условия с обязательным уведомлением Фонда о таких изменениях в срок, оговоренный в п.3.1.25. настоящего Договора.
4.2. Фонд имеет следующие права:
4.2.1. Перед совершением сделок, влекущих за собой изменения состава и (или) структуры пенсионных резервов, запрашивать у Депозитария предварительный расчет состава и структуры пенсионных резервов с учетом предполагаемых изменений.
4.2.2. Получать предусмотренные настоящим Договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности отчетность и другие сведения, необходимые для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами
4.2.3. Фонд вправе заключать дополнительные соглашения с Депозитарием на оказание сопутствующих депозитарных услуг.
4.2.4. Фонд вправе взыскать реальные убытки, причиненные Депозитарием вследствие разглашения конфиденциальной информации, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
4.2.5. Фонд вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке на условиях, предусмотренных Разделом 9 настоящего Договора.
5. ОПЛАТА УСЛУГ
5.1. За услуги Депозитария по настоящему Договору Фонд уплачивает вознаграждение, размер и порядок внесения которого определяются Порядком взаиморасчетов, являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение " 2).
5.2. В случае задержки оплаты услуг Депозитария Фонд уплачивает Депозитарию пеню, размер которой определяются Порядком взаиморасчетов (Приложение " 2).
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. Депозитарий несет ответственность перед Фондом за сохранность его ценных бумаг, надлежащий учет и удостоверение прав на ценные бумаги.
6.2. Депозитарий несет ответственность за искажение или непредставление информации, полученной от эмитента либо реестродержателя, либо от другого депозитария и предназначенной для передачи Фонду, повлекшие за собой ограничение прав Фонда по ценной бумаге, если это произошло по вине Депозитария.
6.3. Депозитарий несет ответственность за правильность расчета состава и структуры пенсионных резервов на основании полученных от Фонда документов.
6.4. Депозитарий несет ответственность за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и (или) учет ценных бумаг, в том числе переданных на хранение иным лицам, в том числе депозитариям-корреспондентам, сертификатов документарных ценных бумаг и за убытки, причиненные Фонду в случае их несохранности.
6.5. Депозитарий несет ответственность за непредоставление или несвоевременное предоставление эмитенту или регистратору информации в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности, необходимой для осуществления Фондом прав по ценным бумагам.
6.6. Фонд несет ответственность за полноту и достоверность предоставляемой Депозитарию информации, а также за своевременность ее предоставления.
6.7. Фонд несет ответственность за правильность и своевременность оплаты услуг Депозитария в соответствии с Разделом 5 настоящего Договора.
6.8. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.9. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы.
6.10. Депозитарий не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, явившихся следствием нарушений его нормального функционирования, которые произошли вследствие сбоев, неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, произошедших не по вине Депозитария; пожаров; аварий; стихийных бедствий; актов террора, диверсии и саботажа; забастовок; смены политического режима и других политических осложнений; изменения законодательства; решений законодательных и исполнительных органов власти; военных действий; массовых беспорядков и других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых Депозитарием.
6.11. Депозитарий не несет ответственности перед Фондом и третьими лицами за ущерб, причиненный своим действием или бездействием, если он обоснованно полагался на письменное поручение Фонда и (или) его доверенных лиц, в том числе клиринговых и торговых организаций.
6.12. Депозитарий не несет ответственности за неправомерные действия эмитента и реестродержателя или другого депозитария, если такой депозитарий был назначен Фондом в отношении ценных бумаг Фонда.
7. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Все споры и разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражном Суде г. Москвы в соответствии с действующим законодательством. Решения Арбитражного Суда являются обязательными для Сторон.
7.2. Принудительное исполнение решений Арбитражного Суда осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.
8.2. Договор действует до 31 декабря 2001 года. Договор считается продленным на каждый последующий год, если ни одна из Сторон за шестьдесят дней до истечения срока действия настоящего Договора письменно не заявила другой Стороне о своем намерении прекратить действие Договора.
8.3. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по согласованию Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон, кроме случаев, указанных в п.4.1.6. настоящего Договора.
9. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
9.1. Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой из Сторон.
9.2. Для расторжения Договора сторона-инициатор должна представить другой стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор за ____________ дней до даты окончания действия договора.
9.3. Договор прекращает свое действие с момента исполнения Сторонами своих обязательств по Договору.
9.4. Для расторжения Договора обе Стороны должны предпринять все необходимые действия для перевода именных ценных бумаг Фонда в другой депозитарий, указанный Фондом, а также для осуществления выдачи Фонду документарных ценных бумаг.
10. АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий: Место нахождения: 107066, г. Москва, ул. Нижняя Красносельская, д. 35.
Почтовый адрес: 107066, г. Москва, ул. Ольховская, д. 22.
ИНН 7701123451,
р/с 40702810200000000339 в ООО ИБ "ТЕХНОПОЛИС"
г. Москва, к/с 30101810400000000216, БИК 044585216.
Тел: (095) 264-44-23, 264-49-34
Факс: (095) 265-43-36

Фонд: Место нахождения:
Почтовый адрес:
ИНН
р/с
к/с
Тел:
Факс:
11. ПОДПИСИ СТОРОН
За Депозитарий за Фонд

_____________ / _____________ / _____________ / ____________ /

М.П. М.П.