ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Порядок взаиморасчетов определяет взаимоотношения Депозитария, Фонда и Доверительного управляющего в части, касающейся их денежных расчетов по Депозитарному договору (в дальнейшем по тексту - Договор), в течение всего срока действия Договора, и отменяет все предыдущие соглашения и приложения к Договору, касающиеся взаиморасчетов между Депозитарием, Фондом и Доверительным управляющим.
1.2. Стоимость услуг Депозитария за обслуживание Фонда и Доверительного управляющего состоит из стоимости выполнения контрольной функции и стоимости депозитарных услуг (см. Прейскурант услуг).
1.3. Порядок взаиморасчетов действует также и после закрытия счетов ДЕПО Фонда и Доверительного управляющего, окончания исполнения контрольной функции Депозитарием для Фонда вплоть до полной передачи ценных бумаг Фонда, хранившихся в Депозитарии, от Депозитария Фонду и полного исполнения взаимных обязательств.
1.4. Порядок взаиморасчетов может быть изменен:
- в любой момент после подписания сторонами соглашения, изменяющего или дополняющего настоящий Порядок взаиморасчетов;
- Депозитарием через один месяц после оповещения Фонда и Доверительного управляющего о внесении соответствующего изменения. При этом отсутствие отказа Фонда от изменений в течение месяца с момента получения им предложений об изменении настоящего Порядка будет считаться его согласием на указанное изменение.
1.5. Платежи Фонда Депозитарию по Договору осуществляются на основании выставляемых счетов. Счета выставляются Депозитарием и оплачиваются Фондом в рублях. Доллары США, указанные в Прейскуранте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Банка России на каждый день расчета. Счета могут высылаться Депозитарием Фонду с использованием факсимильной связи.
1.6. Платежи Фонда Депозитарию по Договору включают в себя:
- оплату услуг Депозитария по выполнению контрольной функции;
- оплату услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав собственности Фонда на ценные бумаги, переданные Депозитарию как номинальному держателю;
- оплату услуг Депозитария по проведению текущих операций для Фонда.

1.7. Услуги Депозитария по выполнению контрольной функции и по хранению ценных бумаг и (или) учету прав собственности Фонда на ценные бумаги, переданные Депозитарию как номинальному держателю, оплачиваются Фондом на основании счетов, выставляемых Депозитарием Фонду ежемесячно. Счета выставляются на основании Прейскуранта услуг Депозитария (раздел 2, п.п. 1, 2.1, 2.2 настоящего Порядка взаиморасчетов) с 1 по 5 число каждого месяца, следующего за оплачиваемым.
1.8. Размер оплаты за исполнение контрольной функции определяется как процент от средней стоимости пенсионных резервов Фонда за период. Средняя стоимость пенсионных резервов определяется следующим образом: рассчитывается стоимость пенсионных резервов ежедневно, включая выходные и праздничные дни. Суммируются полученные пенсионные резервы за каждый день периода, полученная сумма делится на количество дней в периоде. Средняя стоимость пенсионных резервов умножается на процент, определяемый исходя из стоимости пенсионных резервов.
1.9. Стоимость хранимых активов Фонда, используемая при выставлении счета, есть сумма активов за день, рассчитываемая на основании рыночной цены, предоставляемой организатором торгов (Московской межбанковской валютной биржей (ММВБ) или Российской торговой системой (РТС)), причем приоритетной считается цена, рассчитанная на ММВБ.
1.10. В случае, если по депонируемым ценным бумагам нет рыночной цены, рассчитанной на ММВБ или РТС, или если депонируемые ценные бумаги не котируются на ММВБ или на РТС, расчет стоимости хранимых активов производится по данным иного организатора торгов, указанного Фондом.
1.11. При отсутствии всех вышеперечисленных значений, расчет производится по иным достоверно доказанным данным или, при их отсутствии, - по номиналу ценных бумаг.
1.12. Количество учитываемых ценных бумаг за день определяется по состоянию счета на окончание рабочего дня. Расчет стоимости депозитарных услуг производится из расчета 360 дней в году со дня проведения депозитарной операции по приему ценных бумаг на хранение, согласно Условий, по день получения Депозитарием от Фонда поручения на снятие ценных бумаг с хранения.
1.13. Вышеуказанные счета оплачиваются Фондом в течение десяти банковских дней со дня выставления их Депозитарием.
1.14. Услуги Депозитария по текущим операциям, проводимым Депозитарием по дополнительным соглашениям или по распоряжению Фонда, оплачиваются Фондом на основании счетов, выставляемых Депозитарием не чаще, чем один раз в неделю на основании Прейскуранта услуг Депозитария (раздел 2, п.п. 2.3, 2.4, 2.6, 2.7 настоящего Порядка взаиморасчетов).
1.15. В счета, выставляемые Депозитарием Фонду за проведение текущих операций, включаются издержки Депозитария на проведение соответствующих операций, а именно:
- транспортные расходы;
- расходы на командировки сотрудников;
- расходы на оплату услуг сторонних организаций:
- регистраторов и депозитариев ценных бумаг;
- расчетных организаций;
- трансфер-агентов;
- агентов по перерегистрации;
- курьеров;
- почты (в том числе, при необходимости, DHL);
- нотариусов и переводчиков;
- другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения распоряжений Фонда.
1.16. Вышеуказанные счета оплачиваются Фондом в течение трех банковских дней с момента выставления их Депозитарием. Вместе со счетами Депозитарий выписывает счета-фактуры, при этом стороны подписывают акт о выполненных работах за отчетный период.
1.17. За задержку оплаты счетов Фонд уплачивает Депозитарию пеню в размере пять десятых (0,5) процента от суммы неоплаченного платежа за каждый рабочий день просрочки. Датой оплаты считается дата, следующая за датой списания требуемой суммы с расчетного счета Фонда при наличии платежного поручения с отметкой расчетного банка Фонда или мемориального ордера, полученных через банк, либо непосредственно от Фонда. Если в течение тридцати (30) календарных дней с даты выставления счета на оплату услуг денежные суммы в размере выставленного счета не будут зачислены на расчетный счет Депозитария, то Депозитарий вправе приостановить осуществление всех операций по счету депо Фонда, а также прием депозитарных поручений от Фонда.
2. ПРЕЙСКУРАНТ УСЛУГ1

1. Контрольная функция
Стоимость пенсионных резервов (руб.): % годовых от пенсионных резервов но не менее, руб. в месяц
- менее или равна 20 000 000 0,062 875
- от 20 000 001 до 50 000 000 0,057 950
- от 50 000 001 до 100 000 000 0,052 2170
- от 100 000 001 до 200 000 000 0,047 11 750
- от 200 000 001 до 500 000 000 0,042 21 000
- свыше 500 000 000 0,037 46 250

2. Депозитарные услуги Единица измерения
2.1.Хранение и учет бездокументарных ЦБ, если средняя стоимость пакета (руб.):
- менее или равна 500 000 000 0,025 % годовых от рыночной стоимости портфеля ЦБ в рублях
- свыше 500 000 000 0,0125
2.2. Хранение и учет документарных ЦБ
2.2.1. хранение и учет сертификатов ЦБ % годовых от рыночной стоимости портфеля ЦБ в рублях
- открытое хранение 0,015
- закрытое хранение 0,02
2.2.2. прием на хранение сертификатов ЦБ 0.75+0.025 (за лист) $ за опер.
2.2.3. выдача с хранения сертификатов ЦБ 0,025 $ за лист
2.3. Операции с документарными и бездокументарными ЦБ
2.3.1. ведение счета депо 0.2 $ за эмитента в месяц
2.3.2. прием ЦБ на хранение 2 Бесплатно
2.3.3. снятие ЦБ с хранения и/или учета (с перерегистрацией в реестре или в другом депозитарии по счету номинального держателя ООО "ЦМД") 2 1.25 $ за опер.
2.3.4. внутридепозитарный перевод ЦБ, в том числе перевод в рамках одного счета 2 1.25 $ за опер.
2.3.5. обременение ЦБ обязательствами (залог, блокировка) и снятие залога (блокировки) 3.75 $ за опер.
2.3.6. отчет по запросу об операциях по счету за период (за исключением плановых) 1 $ за опер.
2.3.7. дополнительные отчеты по запросу 0.5 $ за опер.
2.3.8. внесение изменений в реквизиты счета 0.5 $ за опер.
2.4. Стандартные операции, связанные с корпоративными действиями:
2.4.1. подготовка доверенностей и прочих документов для Клиента, участвующего в собрании акционеров 2.5 $ за опер.
2.4.2. информирование Клиента о собраниях акционеров, проведении эмитентом корпоративных действий, начислении дивидендов, уплате налогов Бесплатно
2.4.3. участие в общих собраниях акционеров и голосование по поручению Клиента 100 или по соглашению сторон $ за опер.
2.4.4. получение купонного дохода по облигациям или их погашение Бесплатно
2.4.5. перечисление доходов (дивидендов, процентов) по ЦБ 0.38 $ за каждое перечисление
2.5. Трансфер-агентские операции
2.5.1. перерегистрация прав собственности 0.25 $ за каждый договор
2.5.2. открытие счета в реестре акционеров, не связанное с проведением перерегистрации 1.25 $ за опер.
2.5.3. сбор за ответственное хранение выписок2 Бесплатно
2.5.4. получение выписки, не связанное с проведением перерегистрации2 Бесплатно
2.6. Сопутствующие услуги депозитария
2.6.1. инкассация По соглашению сторон
2.6.2. экспертиза ЦБ По соглашению сторон
2.6.3. консультационные услуги По соглашению сторон
2.6.4. доставка документов в/из Депозитария курьерской службой по Москве По соглашению сторон
2.7. Оплата дополнительных издержек, связанных с выполнением поручений Клиента По факту